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Ao subscrever valores mobiliários e preparar o exame da Série 7, você deverá saber quais títulos e transações estão isentas do registro da Securities and Exchange Commission (SEC). Reveja seu conhecimento com essas questões práticas.
Perguntas práticas
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Qual dos seguintes títulos está isento dos requisitos de registro completo do Securities Act de 1933?
A. obrigações convertíveis corporativas
B. fundos fechados
C. imobiliárias parcerias limitadas
D. papel comercial
Resposta: D. papel comercial
O papel comercial é títulos de dívida corporativa que venciram em 270 dias ou menos. Os títulos de dívida com prazo de vencimento de 270 dias ou menos estão isentos do registro da Securities and Exchange Commission (SEC).
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Um posicionamento privado do regulamento D é
A. uma oferta de valores mobiliários para não mais de 35 investidores não credenciados em um período de 12 meses
B. uma oferta intra-estadual
C. uma oferta de títulos no valor de mais de US $ 5 milhões em um período de 12 meses
D. uma grande oferta de papel comercial
Resposta: A. uma oferta de valores mobiliários para não mais de 35 investidores não credenciados em um período de 12 meses
A Ação de regulamento D (Reg D, colocação privada) é uma provisão nos Valores Mobiliários Ato de 1933 que isenta as ofertas vendidas a mais de 35 investidores (pequenos) não credenciados a cada ano. Embora as ofertas da Regulamentação D estejam limitadas ao número de pequenos investidores, a quantidade de dinheiro que eles podem aumentar não é limitada.
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A isenção do Regulamento S nos termos do Securities Act de 1933 é de
A. um não-U. S. emissor emitindo novos valores mobiliários para investidores da U. S.
B. um emissor da U. S. que emite títulos novos para não-U. S. investidores
C. um emissor da U. S. que emite novos valores mobiliários para investidores da U. S.
D. um não-U. S. emissor emissor de novos títulos para não-U. S. investidores
Resposta: B. um emissor da U. S. que emite títulos novos para não-U. S. investidores
Uma isenção de registro do Regulamento S nos termos do Securities Act de 1933 é dada aos emissores da U. S. que estão oferecendo valores mobiliários para não-U. S. investidores.
